迷人公主屈服于公司的神圣魅力和证券投资基金管理公司合规管理方法发布yif魔术解密

时间:2019-01-28 02:18:44 来源:天后宫资讯网 作者:匿名



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北京,6月9日根据中国证券监督管理委员会网站,中国证券监督管理委员会最近发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》),将于2017年10月1日生效。

数据图:股市中国新闻社记者刘玉洋

据报道,《办法》由5章和40篇文章组成。主要修订内容包括:一,引导原则,针对各项业务的规范运作提出八项一般原则;第二,进一步加强全体员工的合规,明确董事会,高级管理人员,合规负责人等合规管理责任;三是优化合规管理组织体系,提出证券基金管理机构合规体系建设,部门设置,合规人员数量和质量的基本标准;四,加强专业合规官的专业化和专业化水平,以及提高专业经验和法律素质要求;五是提高合规控制人员的业绩,采取措施维护其独立性,权威性,知情权和报酬;六是加强对证券的监督管理基金管理机构及其高级管理人员和合规人员未依法有效落实合规管理等违法行为。

据报道,中国证监会于2006年5月发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》(以下简称《督察长规定》),并于2008年7月发布《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《证券公司合规试行规定》),实施证券合规管理制度和基金行业。经过多年的实践,证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称为证券基金管理机构)在合规管理方面取得了初步成效,但合规管理也有责任。合规部门。工作保障不足和问责制不足等问题。

在总结实践经验的基础上,CSRC修订了《证券公司合规试行规定》和《督察长规定》并起草了统一的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。《办法》通过明确董事会,监事会,高级管理人员,合规控制人等的职责,提高合规绩效,增加违法违规等,有效提高企业合规的有效性管理,不断提升公司的自律能力促进了行业的持续健康发展。2016年12月2日,中国证监会公开征求社群对《办法》的意见。截至2017年1月2日,共有21个单位(包括11家证券公司和10家基金公司)和10位个人共收到31份反馈意见。从反馈情况来看,各方认为《办法》整体相对成熟。与此同时,有关方面也提出了一些具体的修正案。中国证监会全面考虑了行业现状和实际监管情况,并调整了《办法》的相关内容。

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